Arrêté du 9 mai 2011 fixant la présentation des données agrégées transmises par les organismes gérant certaines opérations de retraite en application de l'article 114 de la loi n° 2003-775 du 21 août 2003 portant réforme des retraites

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A N N E X E
CONTRATS À COTISATIONS DÉFINIES


(PERP, PERE, art. 83, art. 82, Madelin, agriculteurs, RMC, produits destinés aux fonctionnaires et aux élus locaux, autres...).
Z. ― Données de cadrage.
Z1. ― Données de cadrage sur les provisions mathématiques au 31 décembre de l'année de référence.



MONTANTS
(en euros arrondis à l'unité)

Total des provisions mathématiques des contrats en cours de constitution

 

Total des provisions mathématiques des contrats en cours de liquidation

 

Total des provisions mathématiques non ventilables (uniquement s'il n'est pas possible de distinguer phase de constitution et phase de liquidation)

 

Total des provisions mathématiques

 


Z2. ― Données de cadrage sur les cotisations durant l'année de référence.


MONTANT TOTAL
des versements
(en euros
arrondis à l'unité)

NOMBRE D'ORGANISMES
souscripteurs (*)

NOMBRE DE CONTRATS
en cours de constitution

NOMBRE DE PERSONNES
assurées (pour la phase
de constitution)

NOMBRE DE PERSONNES
assurées ayant effectué
un versement dans l'année
(pour la phase de constitution)

Total

 

 

 

 

 

(*) Uniquement pour les contrats d'entreprises (art. 83, art. 82, PERE...).


Z3. ― Données de cadrage sur les prestations.


MONTANT DES PRESTATIONS
durant l'année de référence
(en euros arrondis à l'unité)

NOMBRE DE BÉNÉFICIAIRES (*)

Phase de constitution

Rachats (transferts de contrats et déblocages anticipés)

 

 

Phase de liquidation

Rentes viagères et régulières

 

 

VFU (rentes servies en une seule fois)

 

 

Sorties en capital (pour les art. 82, PERP et PERE)

 

 

Prestations non ventilées (uniquement dans les cas où la nature de la prestation n'est pas connue)

 

 

Total des prestations (rachats + sorties en capital + rentes)

 

 

(*) Au 31 décembre de l'année de référence pour les rentes viagères et régulières ; durant l'année de référence pour les VFU et autres sorties en capital.


Z3b. ― Données de cadrage sur les cotisations et les prestations par catégorie comptable (*).

CATÉGORIE
comptable

MONTANT TOTAL
des cotisations

MONTANT TOTAL
des prestations

LIBELLÉS DES CATÉGORIES COMPTABLES

C4

 

 

Autres opérations individuelles d'assurance-vie à prime unique (ou versement libre) (y compris groupes ouverts)

C5

 

 

Autres opérations individuelles d'assurance-vie à prime périodique (y compris groupes ouverts)

C7

 

 

Opérations collectives d'assurance en cas de vie

C8

 

 

Opérations d'assurance-vie ou de capitalisation en unités de compte à prime unique (ou versements libres)

C9

 

 

Opérations d'assurance-vie ou de capitalisation en unités de compte à primes périodiques

C10

 

 

Opérations relevant de l'article L. 441-1 du code des assurances (SA), ou de l'article L. 222-1 du code de la mutualité (mutuelles), ou de l'article L. 932-24 du code de la sécurité sociale (IP)

C11

 

 

PERP

C12

 

 

Contrats de retraite professionnelle supplémentaire ne relevant pas des articles L. 142-1 et L. 441-1 (SA)

C13

 

 

Pour les sociétés d'assurances : contrats relevant de l'article L. 142-1

Total

 

 

 


(*) Remplir uniquement les catégories concernées.


A. ― Phase de constitution


A1. ― Répartition du nombre de personnes assurées au 31 décembre de l'année de référence par sexe et âge (en effectif).



MOINS
de 30 ans

DE 30 À 39 ANS

DE 40 À 49 ANS

DE 50 À 59 ANS

60 ANS
ou plus

ÂGE INCONNU

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 


A1B. ― Répartition du nombre de personnes assurées ayant effectué un versement (1) non nul au cours de l'année, au 31 décembre de l'année de référence, par sexe et âge (en effectif).


MOINS
de 30 ans

DE 30 À 39 ANS

DE 40 À 49 ANS

DE 50 À 59 ANS

60 ANS
ou plus

ÂGE INCONNU

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 


(1) Versement employeurs et salariés pour les contrats d'entreprise (art. 83, art. 82, PERE).

A2. ― Répartition du nombre de nouveaux assurés (y compris transferts) depuis le 1er janvier de l'année de référence par sexe et âge (en effectif).


MOINS
de 30 ans

DE 30 À 39 ANS

DE 40 À 49 ANS

DE 50 À 59 ANS

60 ANS
ou plus

ÂGE INCONNU

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 


Nota. ― Un nouvel assuré durant l'année de référence a forcément effectué un versement : le total de A2 doit donc être inférieur ou égal au total de A1B.
Un assuré ayant ouvert son contrat avant le 1er janvier de l'année de référence peut ne pas avoir effectué de versement durant cette année-là : le total de A1B doit donc être inférieur ou égal au total de A1. Lorsque tous les assurés ont effectué des versements (colonne « Aucun versement » vide dans A4), les tableaux A1 et A1B sont identiques.
A3. ― Montant des versements (1) totaux durant l'année de référence par sexe et âge des personnes assurées (en euros arrondis à l'unité).



MOINS
de 30 ans

DE 30 À 39 ANS

DE 40 À 49 ANS

DE 50 À 59 ANS

60 ANS
ou plus

ÂGE INCONNU

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 


(1) Versement employeurs et salariés pour les contrats d'entreprise (art. 83, art. 82, PERE).
A4. ― Répartition (2) du nombre de personnes assurées au 31 décembre de l'année de référence par sexe et tranche de versement (1) annuel (en effectif).


AUCUN
versement

MOINS DE
500 €

DE 500 €
à 1 499 €

DE 1 500 €
à 2 499 €

DE 2 500 €
à 4 999 €

5 000 €
ou plus

TRANCHE
inconnue

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 

 


(1) Versement employeurs et salariés pour les contrats d'entreprise (art. 83, art. 82, PERE).
(2) Les assurés qui n'ont effectué aucun versement au cours de l'année doivent être comptabilisés dans la colonne « Aucun versement ». Ceux qui ont cotisé doivent être comptabilisés dans une des colonnes indiquant une tranche définie ou bien la colonne « Tranche inconnue ».
A5. ― Répartition du montant total des provisions mathématiques (3) au 31 décembre de l'année de référence par sexe et âge des assurés (en euros arrondis à l'unité).


MOINS
de 30 ans

DE 30 À 39 ANS

DE 40 À 49 ANS

DE 50 À 59 ANS

60 ANS
ou plus

ÂGE INCONNU

TOTAL

Hommes

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 


(3) Provisions mathématiques des contrats en phase de constitution à la clôture de l'exercice.
A6. ― Répartition (en effectif) du nombre de personnes assurées au 31 décembre de l'année de référence par sexe, âge et tranche de provisions mathématiques (3).



MOINS
de 1 000€

DE 1 000
à 2 499 €

DE 2 500
à 4 999 €

DE 5 000
à 7 999 €

DE 8 000
à 15 000 €

DE 15 000
à 24 999 €

DE 25 000
à 49 999 €

50 000 €
ou plus

TRANCHE
inconnue

TOTAL

Hommes

Moins de 30 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 30 à 39 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 40 à 49 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 50 à 59 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

60 ans ou plus

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Age inconnu

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Femmes

Moins de 30 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 30 à 39 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 40 à 49 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 50 à 59 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

60 ans ou plus

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Age inconnu

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Sexe inconnu

Moins de 30 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 30 à 39 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 40 à 49 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

De 50 à 59 ans

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

60 ans ou plus

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Age inconnu

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Total

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


(3) Provisions mathématiques des contrats en phase de constitution à la clôture de l'exercice.


B. ― Phase de liquidation
(prestations versées sous forme de rente viagère ou régulière [4])


Les données renseignées dans les tableaux B devraient porter exclusivement sur les prestations servies en rente viagère ou régulière :
A-t-il été possible d'isoler les rentes servies en une fois des rentes viagères ou régulières ? OUI/NON.

(4) Non compris les bénéficiaires de rente versée en une fois (VFU), qui doivent être renseignés dans la partie C lorsque la distinction est possible.

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